扬州UKTR认证评估规范 UKTR认证重要问题点

UKTR认证核心评估规范

A.合法性要求

1.来源合规性：木材必须来自合法经营的森林、林地及加工厂，采伐与加工行为需符合国际及所在国法律法规（如采伐许可证、森林管理计划）。

2.证明文件：企业需提供经认可机构验证的合法性文件，包括森林管理认证（FSC、PEFC等）、链锯法规遵守证明（Due Diligence Certificates）、采购合同、发票、产地证书等。

3.案例警示：某英国进口商因无法提供柬埔寨供应商的采伐许可证，被海关扣留价值50万英镑的木制品，并面临市场禁入风险。

B.可持续性要求

1.多维度评估：对木材来源地进行可持续性评估，涵盖森林经营计划、木材收获计划、环境保护措施（如生物多样性保护、水土保持）及社会责任（如劳工权益、社区发展）。

2.长期合规义务：企业需确保来源地在环境保护、经济可持续性（如资源循环利用）及社会责任方面持续达标。

3.数据支撑：据世界自然基金会（WWF）报告，通过可持续性评估的企业，其木材产品市场接受度提升30%以上。

C.可追溯性要求

1.全流程记录：建立从森林采伐、加工、运输到终端产品的完整追溯体系，记录关键信息（如采伐地点、加工企业、运输批次等）。

2.监管与消费者信任：追溯体系需支持监管机构核查来源合法性，并向消费者公开追溯信息，强化产品可信度。

3.实施步骤：

收集供应链各参与方的合规文件（如供应商合法性证明、加工企业资质文件、运输单据）。

使用UKTR风险评估工具识别高风险环节（如冲突木材产区），针对性强化追溯措施。

定期自查追溯记录的完整性与一致性，确保数据真实且未被篡改。

UKTR认证重要问题点

A.供应链透明度不足

1.问题表现：企业未充分披露供应链详细信息（如木材来源、采伐许可证有效性），导致审核机构无法验证合法性与可持续性。

2.解决方案：建立供应链信息管理系统，记录各环节关键数据，并主动向审核机构提供完整信息。

B.尽职调查不充分

1.问题表现：企业未充分收集和分析供应链信息，或对潜在风险点识别不足（如来源地毁林率、森林管理状况）。

2.解决方案：使用UKTR风险评估工具，定期评估供应链风险，并制定针对性改进措施。

C.原产地证明文件缺失或不全

1.问题表现：企业无法提供完整的原产地证明文件（如采购合同、发票、产地证书），或文件存在疑点（如日期不匹配、信息矛盾）。

2.解决方案：建立文件管理体系，确保所有证明文件完整、真实、可追溯，并在审核前进行自查。

D.追溯体系存在缺陷

1.问题表现：追溯记录不完整、不准确或无法提供（如缺失运输单据），导致认证延迟或失败。

2.案例：某中国家具企业因追溯记录缺失运输单据，被判定为“供应链不透明”，认证延迟6个月。

3.解决方案：采用数字化工具（如二维码）实现供应链实时追踪，确保信息不可篡改。

E.可持续性评估不足

1.问题表现：木材来源地未通过森林经营计划、环境保护措施等评估（如未制定森林经营计划或存在社区冲突）。

2.解决方案：要求供应商提供可持续性管理计划，并定期评估其执行情况。

F.内部控制体系漏洞

1.问题表现：企业内部控制体系无法有效监控和管理供应链合规性（如质量管理、供应链管理缺陷）。

2.解决方案：建立质量保证体系（如ISO 9001认证），覆盖生产全流程，并定期进行内部审核。

企业应对建议

1.前期准备：梳理供应链，识别高风险环节；建立文件管理体系，确保证明文件完整；开展内部培训，提升员工对UKTR要求的理解。

2.审核配合：主动提供审核所需文件，避免被动等待询问；对审核员提出的问题，提供客观证据（如第三方检测报告）；对不符合项，制定切实可行的整改计划。

3.持续改进：定期审查供应链，淘汰高风险供应商；关注英国政府对UKTR法规的更新（如新增“气候影响评估”要求）；参与行业交流，学习zuijia实践。