扬州ISO9001认证审核时所需的文件有哪些 NBCU（环球影视）验厂具体细节

基本资料

1. 认证申请书：详细说明申请组织的生产经营或服务活动情况，包括企业人数。

2. 法律地位证明文件：如企业营业执照、事业单位法人证书等。若管理体系覆盖多个场所，需附上每个场所的法律地位证明文件复印件。

3. 行政许可证明：涉及法律法规要求的行政许可证明、资质证书、强制性认证证书等的复印件。

管理体系文件

1. 管理体系手册：质量手册是级别文件，应列出质量管理的要点。

2. 程序文件：包括管理体系运行所需的各项程序文件。

3. 受控文件清单：包括质量手册、程序文件、支持性文件以及与产品质量有关的外部文件（如国家和行业标准）。

运行记录与证明

1. 管理体系运行证明：提供管理体系已有效运行3个月以上的证明材料。

2. 产品工艺路线图：详细的产品工艺路线图。

3. 产品或服务标准清单：特别是产品标准，如涉及到型式试验、CCC试验的需先行提供。

管理评审与内部审核文件

1. 管理评审计划：明确评审的目的和范围。

2. 管理评审记录：包括管理评审会议的签到表、管理者代表的报告、与会者讨论发言或书面材料等。

3. 管理评审报告：管理评审的结果。

4. 管理评审后的整改计划和措施：以及纠正、预防和改进措施的记录。

5. 跟踪验证记录：对整改措施进行跟踪验证并记录。

6. 年度内审计划：明确内审的目的和范围。

7. 内审计划和日程安排：确保内审顺利进行。

8. 内审小组长任命书：明确内审小组的职责。

9. 内审成员资格证书：确保内审人员的资质。

10. 会议记录：记录会议内容和与会人员。

11. 内审检查表：详细记录内审过程和结果。

12. 末次会议记录：内审结果并提出改进建议。

13. 内审报告：详细描述内审过程和结果。

14. 不符合报告及纠正措施验证记录：确保不符合项得到妥善处理。

销售与顾客相关文件

1. 合同评审记录：确保合同条款清晰明确。

2. 顾客台账：记录顾客的基本信息和采购情况。

3. 顾客满意程度调查结果：以及顾客投诉、抱怨及反馈信息的台账，并进行统计分析，以确定是否实现了质量目标。

4. 售后服务记录：记录顾客的反馈和服务情况。

采购与供方相关文件

1. 合格供方评定记录：包括外协代方的评定记录，以及对供货业绩的评价材料。

2. 采购台账：包括外协产品台账。

3. 采购清单审批手续：确保采购活动的合规性。

4. 合同审批：合同应经部门负责人批准，确保合同的合法性和有效性。

生产与仓储物流相关文件

1. 生产计划：及生产、服务过程实现的策划记录。

2. 完成生产计划的项目清单：确保生产进度按计划进行。

3. 不合格品台账：记录不合格品的处理情况。

4. 不合格品的处理记录：详细记录不合格品的处理过程。

5. 半成品、成品的检验记录及统计分析：确保产品质量合格。

6. 产品的防护、仓储的各项规章制度、标识、安全等：确保产品在仓储过程中的安全和质量。

7. 原材料、半成品、成品明细台账：确保库存物品的数量和状态清晰明了。

8. 原材料、半成品、成品标识：确保物品的标识清晰明确。

9. 入、出库手续：记录物品的出入库情况。

质量记录与文件控制

1. 文件发放记录：各部门应保留文件发放记录，确保所有文件都已正确发放。

2. 质量记录清单：各部门应保留质量记录的清单，确保所有质量记录都已归档。

3. 技术文件清单：包括图纸、工艺规程、检验规程以及发放记录。

4. 签字完整：所有质量记录必须签字完整。

其他必要文件

1. 组织架构图：明确各部门的职责和权限。

2. 设施设备、计量器具及校准报告等：确保生产设备和计量器具的准确性和可靠性。

3. 数据分析相关记录：用于持续改进质量管理体系。

4. 岗位人员任职要求：确保人员具备相应的能力和资格。

5. 培训计划与记录：记录员工的培训情况，确保员工具备必要的技能和知识。