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第二十条 私募基金管理人的股东、合伙人、实际控制
人不得有下列行为:
(一)《私募条例》第十二条规定的行为;
(二)以非自有资金出资;
(三)直接或者间接向投资者承诺保本保收益;
(四)法律、行政法规和证监会禁止的其他行为QFLP私募基金管理人申请代办
协会支持治理结构健全、运营合规稳健、专业能力突出、诚信记录良好的私募基金管理人规范发展,对其办理登记备案业务提供便利
私募基金管理人管理、运用私募基金财产,私募基金托
管人托管私募基金财产、私募基金销售机构及其他私募基金
服务机构从事私募基金服务业务活动,应当遵守法律、行政
法规和国家监管规定,恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉
的义务,防范利益输送和利益冲突QFLP私募基金管理人申请代办
境外证券监督管理机构不得在中华人民共和国境内直接进行调查取证等活动
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作,其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日
第七章 公开募集基金的投资与信息披露
第七十二条基金管理人运用基金财产进行证券投资,除国院证券监督管理机构另有规定外,应当采用资产组合的方式
百零三条 基金份额登记机构以电子介质登记的数据,是基金份额持有人权利归属的根据
经证监会批准或者认可,子公司可以从事资产管理相关业务,证监会另有规定的除外
其保存期限自基金账户销户之日起不得少于二十年QFLP私募基金管理人申请代办
第二十三条 除基金合同另有约定外,私募基金财产应
当由私募基金托管人托管
法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位,为当事人之间平等地协商打下基础
私募证券基金管理人法定代表人、执行事务合伙人或其委派代表、经营管理主要负责人以及负责投资管理的管理人员应当具有5年以上证券、基金、期货投资管理等相关工作经验
第十五条 同一主体或者受同一主体控制的不同主体参股基金管理公司的数量不得超过2家,其中控制基金管理公司的数量不得超过1家
本办法所称基金管理公司,是指经证监会批准,在中华人民共和国境内设立,从事公募基金管理业务和证监会批准或者认可的其他业务的营利法人QFLP私募基金管理人申请代办
至少3名高管具备股权投基金管理运作经验或相关业务经验
基金募集期限届满,不能满足本法第五十九条规定的条件的,基金管理人应当承担下列责任:
(一)以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
(二)在基金募集期限届满后三十日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息
基金份额持有人转让基金份额的,应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定
第三十条 私募股权投资基金应当采取封闭式运作,其
所投资产的退出日不得晚于其封闭到期日
第十一条 基金管理公司的实际控制人应当符合本办法第八条、第十条第(四)至(六)项的规定,同时不得存在净资产低于实收资本的50%、或有负债达到净资产的50%、不能清偿到期债务等情形QFLP私募基金管理人申请代办之所以采取这样法律规制模式,笔者认为原因恐怕有二:,私募发行是私募基金的私募性质的集中体现,是一般基金向私募基金转化的关键环节,具有决定性的意义
基金合同约定私募基金财产不托
管的,应当约定保障私募基金财产安全的制度措施和解
决机制,明确私募基金管理人应当对私募基金财产和其他资
产采取隔离措施
合格投资者的具体标准由国院证券监督管理机构规定
第五十六条 基金管理公司解散、破产、被取消公募基金管理业务资格或者被撤销(以下简称退出)致使无法继续经营私募资产管理业务的,其私募资产管理业务的风险处置参照本办法执行QFLP私募基金管理人申请代办
第六十八条 基金管理人应当按时支付赎回款项,但是下列情形除外:
(一)因不可抗力导致基金管理人不能支付赎回款项;
(二)证券交易场所依法决定临时停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值;
(三)基金合同约定的其他特殊情形
第七十二条 公募基金管理人的股东、实际控制人存在下列情形之一的,依照《证券投资基金法》第二十三条采取措施,并依照《证券投资基金法》百二十四条进行:
(一)以非自有资金或者非法取得的资金向公募基金管理人出资或者增资;抽逃资本;违规持有或者实际控制公募基金管理人股权;违规处分股权,变相规避行政许可;
(二)未依法经股东(大)会或者董事会决议,任免公募基金管理人的董事、监事、管理人员,擅自干预公募基金管理人的经营管理或者基金财产投资运作等活动;
(三)要求公募基金管理人利用基金财产为自身或者他人牟取利益,损害基金份额持有人或者其他当事人的合法权益;占有或者转移公募基金管理人资产;违规要求公募基金管理人为其或者其关联方提供融资或者担保;
(四)证监会规定禁止的其他行为
前款所称公开募集基金,包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过二百人,以及法律、行政法规规定的其他情形
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示QFLP私募基金管理人申请代办注册地的证监会派出机构报告
法律对它进行调整的目的就是恢复当事人之间平等的地位,为当事人之间平等地协商打下基础
第七十八条 公开披露基金信息,不得有下列行为:
(一)记载、误导性陈述或者重大遗漏;
(二)对证券投资业绩进行预测;
(三)违规承诺收益或者承担损失;
(四)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;
(五)法律、行政法规和国院证券监督管理机构规定禁止的其他行为
基金管理公司撤销子公司的,基金管理公司和各相关方应当参照本办法执行,妥善处理子公司退出事宜,维护金融市场秩序,保障投资人合法权益
基金业协会根据私募基金的类型、募集资金规模等情况
实施分类公示
基金份额持有人转让基金份额的,应当符合本法第八十八条、第九十二条的规定
基金管理公司的公司章程应当明确规定董事会的人员构成,强化专业、独立、制衡、合作原则
第六十四条 基金份额上市交易规则由证券制定,报国院证券监督管理机构批准
第三十九条 自然人股东兼任基金管理公司经营管理职务的,应当通过股东(大)会和董事会授权,在公司章程中明确职责和监督约束机制,并向证监会派出机构报告
第七十八条 本办法自2022年6月20日起施行
基金管理人、基金托管人及其董事、监事、管理人员和其他从业人员侵占、挪用基金财产而取得的财产和收益,归入基金财产
第二条 公募基金管理人由基金管理公司或者经证券监督管理委员会(以下简称证监会)核准取得公募基金管理业务资格的其他资产管理机构(以下简称其他公募基金管理人)担任
非公开募集资金,以进行投资活动为目的设立的公司或者合伙企业,资产由私募基金管理人或者普通合伙人管理的,其私募基金业务活动适用本办法
基金管理公司发生下列情形之一的,应当在5个工作日内向证监会派出机构报告:
(一)变更名称、住所、办公地;
(二)公司及其董事、监事、管理人员、其他从业人员被监管机构、机关立案调查,或者因重大违法违规行为受到刑事、;
(三)财务状况发生重大不利变化或者其他重大风险;
(四)遭受重大投诉,或者面临重大诉讼、仲裁;
(五)可能对公司经营产生重大影响的其他情形
第四十三条基金托管人职责终止的,基金份额持有人大会应当在六个月内选任新基金托管人;新基金托管人产生前,由国院证券监督管理机构临时基金托管人