2023年金融局转让江苏省典当行、扬州市

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限制措施

地方金融监管（工作）部门根据风险情况，可以建议有关单位采取下列措施：

（一）依法限制典当行法定代表人、实际控制人、董事、监事、管理人员或者经营管理人员出境；

（二）依法限制典当行转移、转让财产或者对其财产设定其他权利负担。

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空壳失联认定

满足以下条件之一的典当行，应当认定为“失联”企业：无法取得联系；在企业登记住所实地排查无法找到；可以联系到公司工作人员，但其并不知情也不能联系到公司实际控制人；连续3个月未按监管要求报送月报。

满足以下条件之一的典当行，应当认定为“空壳”企业：近6个月未开展收当、续当、赎当、绝当物处置等业务；近6个月无纳税记录或“零申报”（享受国家税收优惠政策免税的除外）；近6个月无社保缴纳记录。

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退出处置

对经营不善、出现重大风险、难以继续经营的典当行，地方金融监管（工作）部门可以根据实际情况，依法采取以下处置措施：

（一）被法院宣告破产的，由省地方金融监管局依法收回其许可证；

（二）对经重组可继续经营的，支持省内典当行在符合监管要求的基础上开展兼并重组；

（三）对股东会同意自愿退出、转为一般工商企业的，由省地方金融监管局依法收回其许可证；

（四）对违法违规、涉及刑事犯罪的，由省地方金融监管局依法收回其许可证。

（五）对“失联”或者“空壳”企业，设区市、县（市、区）地方金融工作部门通过加强与市场监管等部门的信息共享和联合惩戒、加大对社会公示力度、采取更严格的差异化监管措施等方式，引导其主动退出典当行业。拒不退出的，由省地方金融监管局依法收回其许可证。

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解释权

本办法由省地方金融监管局负责解释。宁波市参照本办法独立承担典当行的监督管理职责。

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存量机构要求

本办法施行前已经持有许可证的典当行，应当在本办法施行24个月内达到除注册资本外的其他各项要求，并重新申请取得许可证。逾期未取得的，不得开展新的典当业务。

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生效时间

本办法自2021年4月1日起施行。法律法规、国务院和中国银保监会对典当行监督管理另有规定的，从其规定。